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398585.com好彩网论坛借你一双慧眼穿透沪深港通投资者的“真面目

发布日期:2019-10-22 03:02   来源:未知   阅读:

  中国证券监督管理委员会日前为进一步加强内地与香港股票市场互联互通,根据两地股票市场交易互联互通机制下有关信息的协议,中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)已达成共识,拟启动并于近期推出沪深港通南向投资者识别码制度。现公告如下:一是在沪深港通南向投资者识别码制度下,上海证券交易所、深圳证券交易所(和/或其各自设立的证券交易服务公司)以及中国证券登记结算有限责任公司将依据业务规则向香港证监会和香港联合交易所有限公司传输沪深港通南向投资者识别码。

  这次是启动南向看穿机制,而此前一家启动了北向看穿机制——根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和香港联合交易所有限公司(香港联交所)提议,近日,中国证券监督管理委员会经与香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)协商一致,北向看穿机制(投资者识别码制度)于2018年9月17日正式实施。

  在A股市场,因实行“一户一码”,能做穿透式监管,若发现交易异动,可看到交易席位具体的投资者。但这在中国香港却无法做到。香港监管机构只能看到席位,无法看到具体的人,除非该投资人的交易行为触犯法律,监管机构才能到券商处取证调查。简单来说,就好比你戴着面具交易,容易通过陆股通这个路径跨境对内地股票进行股价操纵,而我却不知道你是谁,监管起来很是麻烦。实名制实施后将大幅度降低违规资金在两地的活跃度。

  目前业界没有穿透式监管的权威定义,一般是指按照“实质重于形式”的原则,透过财富管理产品的表面形态看清业务实质,“打破”身份的标签,398585.com好彩网论坛,从该业务的本质入手,将资金来源、中间环节与最终投向穿透连接起来,甄别业务性质,根据业务功能和法律属性明确监管规则。穿透式监管的表现形式是一种功能监管、行为监管。不管一家创新金融机构的名称、标签是什么,模式有多创新,它的每一步行为都可以找到相应的监管条例去约束。目前,穿透式监管已经不限于证券监管领域,在银行、金融控股集团、网贷行业等都有应用。总裁娱乐圈小说 必须女主是明星 男主是总裁马经手机看

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